证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

试卷相关题目

• 1以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 2证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.15%

  B.10%

  C.5%

  D.20%

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• 3上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

  A.会员公司在该所取得的交易席位

  B.会员公司的账户

  C.会员公司的客户

  D.证券公司的保证金账户

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• 4根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。

  A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

  B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

  C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

  D.权证上市首日开盘参考价，由发行入计算

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• 5客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易目的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.3，30

  B.5，30

  C.3，10

  D.5，20

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• 7证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

  A.公平

  B.公正

  C.公开

  D.安全

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• 8证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 9股权登记日简记做“（　　）”。

  A.T日

  B.D日

  C.R日

  D.F日

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• 10证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

  A.上市公司净资产

  B.证券交易总量

  C.证券流通市值

  D.证券发行总量

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