证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

试卷相关题目

• 1股权登记日简记做“（　　）”。

  A.T日

  B.D日

  C.R日

  D.F日

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• 2证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 3证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

  A.公平

  B.公正

  C.公开

  D.安全

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• 4连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易目的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.3，30

  B.5，30

  C.3，10

  D.5，20

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• 5证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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• 6上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 72008年9月l9日，证券交易印花税对（　　）按1960税率征收，对受让方不再征收。

  A.所有投资者

  B.证券公司

  C.买入方

  D.出让方

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• 8关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。

  A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

  B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

  C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

  D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

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• 9证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.信用交易担保资金账户

  D.信用交易担保证券账户

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• 10证券交易所质押式回购实行（　　）。

  A.抵押库制度

  B.质押库制度

  C.扣押制度

  D.第三方看管

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