客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。

  A.2009年1月1日

  B.2009年10月31目

  C.2010年1月1日

  D.2010年3月31日

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• 2根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。

  A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

  B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

  C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

  D.权证上市首日开盘参考价，由发行入计算

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• 3上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

  A.会员公司在该所取得的交易席位

  B.会员公司的账户

  C.会员公司的客户

  D.证券公司的保证金账户

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• 4证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.15%

  B.10%

  C.5%

  D.20%

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• 5以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 6证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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