在债券质押式回购交易中，正回购方是（    ）。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（    ）。

  A.有利于降低利率风险

  B.有利于合理确定债券和资金的价格

  C.有利于金融市场的流动性管理

  D.有利于债券交易方式的创新

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• 2全国银行间同业拆借中心开办了（    ）等债券的回购业务。

  A.国债

  B.企业债

  C.政策性金融债

  D.融资券

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• 3托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（    ）。

  A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券

  B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

  C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施

  D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

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• 4融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（    ）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

  C.股东人数不少于5000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 5业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.系统监控失效

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• 6上海证券交易所履约金制度的特点有（    ）。

  A.履约金比率由交易所确定

  B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 7中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（    ）。

  A.印花税

  B.证管费

  C.佣金

  D.交易经手费

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• 8下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（    ）。

  A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券

  B.ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则

  C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度

  D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收

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• 9基金认购方式可分为（    ）。

  A.网上现金认购

  B.网上组合证券认购

  C.网下现金认购

  D.网下组合证券认购

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• 10有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（    ）

  A.对

  B.错

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