托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（    ）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

  C.股东人数不少于5000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 2业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.系统监控失效

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• 3客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。

  A.以借还借

  B.买券还券

  C.卖券还款

  D.直接还款

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• 4业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

  A.盈利能力下降

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.资产流动性不足

  D.业务管理风险加大

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• 5证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 6全国银行间同业拆借中心开办了（    ）等债券的回购业务。

  A.国债

  B.企业债

  C.政策性金融债

  D.融资券

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• 7全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（    ）。

  A.有利于降低利率风险

  B.有利于合理确定债券和资金的价格

  C.有利于金融市场的流动性管理

  D.有利于债券交易方式的创新

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• 8在债券质押式回购交易中，正回购方是（    ）。

  A.融入资金方

  B.出质债券方

  C.融出资金方

  D.卖出回购方

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• 9上海证券交易所履约金制度的特点有（    ）。

  A.履约金比率由交易所确定

  B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 10中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（    ）。

  A.印花税

  B.证管费

  C.佣金

  D.交易经手费

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