基金认购方式可分为（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（    ）。

  A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券

  B.ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则

  C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度

  D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收

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• 2中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（    ）。

  A.印花税

  B.证管费

  C.佣金

  D.交易经手费

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• 3上海证券交易所履约金制度的特点有（    ）。

  A.履约金比率由交易所确定

  B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 4在债券质押式回购交易中，正回购方是（    ）。

  A.融入资金方

  B.出质债券方

  C.融出资金方

  D.卖出回购方

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• 5全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（    ）。

  A.有利于降低利率风险

  B.有利于合理确定债券和资金的价格

  C.有利于金融市场的流动性管理

  D.有利于债券交易方式的创新

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• 6有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。

  A.对

  B.错

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• 10竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（    ）

  A.对

  B.错

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