银行业从业人员在向客户进行营销活动时，明显违反了风险提示原则的行为有()。

试卷相关题目

• 1银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

  A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

  B.熟知银行的反洗钱义务

  C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

  D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

  E.协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

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• 2银行业从业人员的下述行为明显违反了有关信息保密规定的有()。

  A.向与业务无关的人员或其他组织透露客户的个人信息

  B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息

  C.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证等

  D.将客户信息用于未经客户许可的目的

  E.经客户允许将客户信息提供给其他公司

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• 3作为一名银行业从业人员，以下()的知识是不可或缺的。

  A.对宏观经济和金融状况全方面的认识和了解

  B.熟悉银行在现代经济中所起的作用

  C.熟知与自身岗位相关的银行业务及管理有关的法规

  D.深入了解金融监管体制和所从事行业涉及的监管规定

  E.具备胜任本职工作的相关专业知识和技能

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• 4银行业从业人员离职时要规定妥善办理()。

  A.档案移交

  B.离职交接

  C.保险金

  D.住房公积金

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• 5下列处分不属于银行内部纪律处分的是()。

  A.扣发奖金

  B.辞退

  C.降职

  D.起诉

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• 6下列信息属于内幕信息的有()。

  A.经营方针的重大变化

  B.经营范围的重大变化

  C.重大投资行为

  D.面临重大的诉讼

  E.重大的购置财产的决定

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• 7银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的()。

  A.账户开立情况

  B.资金调拨的用途

  C.财务状况

  D.婚姻状况

  E.风险承受能力

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• 8银行业从业人员邀请客户进行娱乐活动时应当遵循以下原则()

  A.属于政策法规范围内并且在第三方看来这些活动属于行业惯例

  B.不会让接受人因此产生对交易的义务感

  C.根据行业惯例，这些娱乐活动不显得频繁，且价值在政策法规和所在机构允许的范围内

  D.这些活动一旦被公开将不至于影响所在机构的声誉

  E.满足客户的一切要求

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• 9中国银行业协会出台的行业自律的文件有()。

  A.《中国银行业自律公约》

  B.《中国银行业维权公约》

  C.《中国银行业反不正当竞争公约》

  D.《中国银行业从业人员流动公约》

  E.《中国银行业文明服务公约》

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• 10银行业从业人员应当坚持同业间公平、有序竞争的原则，下列()行为采用了不正当竞争手段。

  A.高息揽存或变相高息揽存

  B.超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款

  C.对同业人员进行歪曲、诋毁

  D.在债券投标过程中，恶意压低价格

  E.以成本价格向客户提供产品

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