银行办理自然人境外汇入汇款业务，应在汇兑凭证或相关信息系统中登记（  ）等信息。

试卷相关题目

• 1金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（  ）。

  A.汇款银行的地址

  B.汇款人的姓名或名称

  C.汇款人账号、住所

  D.收款人的名称、住所

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• 2某外国政要要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取以下哪些客户身份识别措施：（  ）

  A.应当经高级管理层的批准

  B.核对、登记客户的有效身份证件或其他身份证明文件

  C.留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

  D.应当报告中国人民银行

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• 3客户身份识别的基本原则有：（  ）

  A.独立性、长期性

  B.真实性、有效性

  C.完整性、持续性

  D.灵活性、广泛性

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• 4客户身份识别的含义包括：（  ）

  A.了解客户本人的真实身份

  B.了解他行客户的交易目的和交易性质

  C.了解客户的资金来源和用途

  D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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• 5以下说法正确的是：（  ）

  A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

  B.银行应对反洗钱工作定期进行评估

  C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

  D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

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• 6以下哪些情况出现时，应重新识别客户（  ）

  A.客户行为或者交易情况出现异常的

  B.客户有洗钱嫌疑

  C.账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

  D.先前获得的客户身份资料存在疑点

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• 7客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（  ）。

  A.姓名或者名称

  B.身份证明文件种类及号码

  C.联系电话

  D.法定代表人、注册资本

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• 8为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应（  ）。

  A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

  B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

  C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

  D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

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• 9可疑交易特征包括（  ）

  A.在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

  B.交易与客户身份不符

  C.交易与经营性质不符

  D.交易超过规定金额

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• 10客户洗钱风险分类标准（  ）。

  A.属于银行内部保密信息

  B.直接关系到客户风险分类

  C.应告知客户知晓

  D.应避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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