合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。

  A.监事会

  B.管理层

  C.合规管理部门

  D.督察长

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• 2交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。

  A.菡金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令

  C.基金经理可直接进行交易

  D.基金经理可直接向交易员下达投资指令

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• 3在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。

  A.专业性

  B.规范性

  C.合法性

  D.有效性

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• 4 除（ ）外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

  A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

  B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

  C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

  D.投资者更换其他基金申请赎回原基金份额

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• 5下列选项中，不属于封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金合同期限为1年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1 000人

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• 6基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金管理人内部控制体系应包^风险评估机制

  B.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

  C.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

  D.基金管理人应制定防范或规避风险的措施

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• 7基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起（ ）日内，方可使用。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 8( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了 实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程 的介人和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  A.内控机制

  B.内控制度

  C.内部章程

  D.内部规则

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• 9基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德 规范的是（ ）。

  A.公平地对待其管理的不同基金财产

  B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  C.不侵占、挪用基金财产

  D.平衡基金持有人、个人及所在机构的利益

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• 10QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

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