组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。

试卷相关题目

• 1交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。

  A.菡金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令

  C.基金经理可直接进行交易

  D.基金经理可直接向交易员下达投资指令

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• 2在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。

  A.专业性

  B.规范性

  C.合法性

  D.有效性

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• 3 除（ ）外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

  A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

  B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

  C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

  D.投资者更换其他基金申请赎回原基金份额

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• 4下列选项中，不属于封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金合同期限为1年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1 000人

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• 5监事会的合规责任不包括（ ）。

  A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

  B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议

  C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的髙级管理人员提出罢免的建议

  D.审议批准合规管理的基本制度

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• 6合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括（ ）。

  A.特定政策和程序的实施与评价

  B.合规风险评估

  C.合规性测试

  D.合规收益计算

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• 7基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金管理人内部控制体系应包^风险评估机制

  B.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

  C.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

  D.基金管理人应制定防范或规避风险的措施

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• 8基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起（ ）日内，方可使用。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 9( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了 实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程 的介人和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  A.内控机制

  B.内控制度

  C.内部章程

  D.内部规则

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• 10基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德 规范的是（ ）。

  A.公平地对待其管理的不同基金财产

  B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  C.不侵占、挪用基金财产

  D.平衡基金持有人、个人及所在机构的利益

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