督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）《»

试卷相关题目

• 1 基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投 资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.规范性

  B.专业性

  C.适用性

  D.服务性

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• 2( )负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

  A.风险控制委员会

  B.产品审批委员会

  C.投资决策委员会

  D.运营估值委员会

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• 3基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。

  A.基本管理制度

  B.总办会决议

  C.内部控制大纲

  D.业务操作手册

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• 4合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

  A.人

  B.物

  C.时间

  D.地点

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• 5对在（ ）个月内连续被出具监管瞥示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 6当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召幵持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 7 下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（ ）。

  A.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请

  B.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

  C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认

  D.认购费一般高于申购费

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• 8( )是对投资产品和服务做出选择的行为和过程，它是整个投资者教育体系的基础。

  A.风险控制教育

  B.投资决策教育

  C.资产配置教育

  D.权益保护教育

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• 9 下列不属于董事会履行的合规职责的是（ ）。

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  D.决定公司合规管理部门的设置及职能

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• 10对于在中国证监会离职的工作人员，经过中国证监会批准，不可以立即担任的职务 是（ ）。

  A.督察长

  B.合规总监

  C.CEO

  D.首席风险官

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