合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

试卷相关题目

• 1对在（ ）个月内连续被出具监管瞥示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 2下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。

  A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不 少于3人，无不良从业记录

  B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员

  C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额

  D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议

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• 3该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合 规定的是（ ）。

  A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

  B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

  C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

  D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%

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• 4该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（ ）。

  A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限 公司回购全部份额

  B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

  C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万 元的起始认购金额

  D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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• 5 关于发起式基金成立及存续条件，下列说法正确的是（ ）。

  A.发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

  B.发起资金不得少于3 000万元人民币

  C.发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止

  D.基金份额持有人不可少于200人

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• 6基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。

  A.基本管理制度

  B.总办会决议

  C.内部控制大纲

  D.业务操作手册

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• 7( )负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

  A.风险控制委员会

  B.产品审批委员会

  C.投资决策委员会

  D.运营估值委员会

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• 8 基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投 资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.规范性

  B.专业性

  C.适用性

  D.服务性

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• 9 督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）《»

  A.基金及公司发生违法违规行为

  B.基金及公司存在重大经营风险或隐患

  C.公司变更注册资本时

  D.督察长依法认为需要报告的其他情形

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• 10当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召幵持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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