( )的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

试卷相关题目

• 1 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（ ），并且基金份额持有人人数 符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

  A.达到准予注册规模的80%以上

  B.达到准予注册规模的100%以上

  C.超过准予注册的最低募集份额总额

  D.超过准予注册的最高募集份额总额

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• 2 赎回金额的计算公式为（ ）。

  A.赎回金额=赎回总额一赎回费用一申购费

  B.赎回金额=赎回总额一赎回费用一赎回手续费

  C.赎回金额=赎回总额一赎回费用一佣金

  D.赎回金额=赎回总额一赎回费用

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• 3 基金管理人（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章， 对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

  A.投资合规性风险

  B.信息披露合规性风险

  C.反洗钱合规性风险

  D.销售合规性风险

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• 4当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0. 5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）

  A.收益法估值

  B.成本估值 C市值法估值 D.公允价值估值

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• 5 对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是（ ）。

  A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金 运作得以继续正常进行

  B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

  C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金 管理业务资料的责任

  D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果予以公告，同时报中国证监会备案

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• 6下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。

  A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

  B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方 机构对私募基金进行风险评级

  C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

  D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

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• 7募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认（ ）。

  A.无效

  B.有效

  C.效力待定

  D.由客户决定

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• 8 下列关于货币基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。

  A.当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风 险较大

  B.当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风 险较大

  C.当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较髙，则该基金隐含的风 险较大

  D.当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风 险较大

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• 9基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列选项中，不属于外部风险的 是（ ）。

  A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

  B.宏观经济周期导致的整体行业风险

  C.火山地震等地质条件导致的风险

  D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

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• 10 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。

  A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

  B.因受各种因素影响而引起的怔券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信 用风险

  C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险

  D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风 险是操作风险

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