基金管理人（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章， 对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

试卷相关题目

• 1当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0. 5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）

  A.收益法估值

  B.成本估值 C市值法估值 D.公允价值估值

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• 2 对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是（ ）。

  A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金 运作得以继续正常进行

  B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

  C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金 管理业务资料的责任

  D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果予以公告，同时报中国证监会备案

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• 3为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

  A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

  B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门

  C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

  D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

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• 4下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

  B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

  C.基金销售支付机构应当具备安全髙效的办理支付结算业务的信息系统

  D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

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• 5 下列不是申购对价或赎回对价的交付对象的是（ ）。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.现金差额

  D.现金对价

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• 6 赎回金额的计算公式为（ ）。

  A.赎回金额=赎回总额一赎回费用一申购费

  B.赎回金额=赎回总额一赎回费用一赎回手续费

  C.赎回金额=赎回总额一赎回费用一佣金

  D.赎回金额=赎回总额一赎回费用

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• 7 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（ ），并且基金份额持有人人数 符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

  A.达到准予注册规模的80%以上

  B.达到准予注册规模的100%以上

  C.超过准予注册的最低募集份额总额

  D.超过准予注册的最高募集份额总额

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• 8( )的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

  A.合规检查

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 9下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。

  A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

  B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方 机构对私募基金进行风险评级

  C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

  D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

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• 10募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认（ ）。

  A.无效

  B.有效

  C.效力待定

  D.由客户决定

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