基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（

  A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

  B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

  C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

  D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

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• 2 关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。

  A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

  B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

  C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金

  D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

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• 3( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

  A.投资决策委员会

  B.产品审批委员会

  C.运营估值委员会

  D.风险控制委员会

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• 4关于分级基金，下列表述正确的是（ ）。

  A.分级基金B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损

  B.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求

  C.分级基金的A份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征

  D.分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开运行投资运作

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• 5基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

  A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余财产

  C.保存或者销毁基金的财务会计账簿

  D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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• 6下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。

  A.—般无特定存续期限

  B.基金份额在基金合同期限内固定不变

  C.基金份额可以在证券交易所交易

  D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

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• 7( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 8基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  A.5；10

  B.5；15

  C.10；10

  D.10；15

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• 9 关于经理层人员，下列说法错误的是（ ）。

  A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审 慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

  B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独 立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路 径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出 现割裂的情况

  D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产 之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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• 10关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。

  A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

  B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

  C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

  D.半年度报告需要进行审计

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