ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。

试卷相关题目

• 1中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会 购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的 风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。

  A.组合投资、分散风险

  B.利益共享、风险共担

  C.集合理财、专业管理

  D.独立托管、保障安全

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• 2 基金监管的目标通常不包括（ ）。

  A.保护投资人及相关当事人的合法权益

  B.规范证券投资基金活动

  C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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• 3 关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（ ）。

  A.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.有效维护公司股东及基金投资者利益

  C.在风险最大化的前提下，确保基金投资人利益最大化

  D.将风险管理纳人各部门和所有员工年度绩效考核范围

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• 4 基本管理制度的内容不包括（ ）。

  A.收益核算

  B.投资管理

  C.信息披露

  D.公司财务

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• 5客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6 基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。

  A.各种基金机构的设立、变更和终止

  B.为基金机构提供法律服务的律师事务所

  C.基金机构从业人员的资格和行为

  D.基金机构证券投资决策的正确性

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• 7( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

  A.国外股票基金

  B.国际股票基金

  C.国内股票基金

  D.全球股票基金

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• 8( )—般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.增长型基金

  D.公司型基金

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• 9当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0. 5%时，基金管 理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。

  A.责令其限期改正

  B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

  C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

  D.限制有关股东行使股东权利

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