客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。

试卷相关题目

• 1基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。

  A.向投资人充分揭示投资风险

  B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

  C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

  D.不得损害服务对象的合法权益

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• 2 职业道德的作用不包括（ ）。

  A.调整职业关系

  B.提升职业素质

  C.促进行业发展

  D.加强专业知识

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• 3 偏股型基金中股票的配置比例通常为（ ）。

  A.50%〜70%

  B.20%〜50%

  C.40%〜50%

  D.40%〜70%

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• 4对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

  A.1 000万元

  B.3 000万元

  C.5 000万元

  D.1亿元

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• 5 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（ ）的特点。

  A.是被动操作指数基金

  B.只能通过交易所进行交易

  C.独特的实物申购、赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

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• 6 基本管理制度的内容不包括（ ）。

  A.收益核算

  B.投资管理

  C.信息披露

  D.公司财务

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• 7 关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（ ）。

  A.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.有效维护公司股东及基金投资者利益

  C.在风险最大化的前提下，确保基金投资人利益最大化

  D.将风险管理纳人各部门和所有员工年度绩效考核范围

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• 8 基金监管的目标通常不包括（ ）。

  A.保护投资人及相关当事人的合法权益

  B.规范证券投资基金活动

  C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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• 9中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会 购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的 风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。

  A.组合投资、分散风险

  B.利益共享、风险共担

  C.集合理财、专业管理

  D.独立托管、保障安全

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• 10ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。

  A.交易所

  B.代销网点

  C.场内市场

  D.场外市场

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