中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

试卷相关题目

• 1ETF基金在基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.6

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• 2 下列属于基金客户服务宣传与推介的内容的是（ ）。

  A.深人了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

  B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息以及最新的投资报告

  C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

  D.拟订、组织、实施及评估年度客户关怀计划

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• 3 关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。I .基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池D.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训 DI.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块IV.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

  A.n、in、iv

  B.i、n、iv

  C.i、n、ni

  D.i、n、ni、iv

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• 4 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。

  A.收益类金融资产

  B.权益类金融资产

  C.股权类金融资产

  D.债券类金融资产

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• 5( )是判定是否构成操纵市场的关键因素。

  A.是否有误导市场参与者的意图

  B.实施了歪曲证券价格的行为

  C.人为虚增交易量

  D.提高虚假信息

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• 6甲有1 000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1 000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。

  A.利益共享、风险共担

  B.严格监管、信息透明

  C.组合投资、分散风险

  D.独立托管、保障安全

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• 7( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方 法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理 负责。

  A.合规风险部门

  B.合规管理部门

  C.基金管理部门

  D.基金销售部门

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• 8中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。

  A.合规监控

  B.内部稽核

  C.收益大小

  D.行为规范

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• 9某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范 围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是（

  A.基金季度报告

  B.基金托管协议

  C.基金合同

  D.基金招募说明书

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• 10当公司运作中存在问题时，下列不属于督察长可以行使的权利是（ ）。

  A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

  B.对公司运作中存在的问题进行善后工作

  C.监督整改措施的指定和落实

  D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国 证监会及相关派出机构报告

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