下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有（ ）。I.调解会员与客户之间的纠纷D.开展行业宣传和投资人教育活动DI.检査会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 N.依法办理私募基金管理人登记

试卷相关题目

• 1根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。

  A.内部环境中经营理念和经营风格

  B.行为监控中的特定人员分别管理

  C.事项识别中的不同管理事项的分类

  D.控制活动中的不相容职务分离

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• 2 下列关于客户至上的表述，错误的是（ ）。

  A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户 利益，最后是个人利益

  B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括 客户利益优先和公平对待客户

  C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

  D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

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• 3 申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

  A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

  B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

  C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

  D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

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• 4基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

  A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

  B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管瞀示函

  C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取 监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等

  D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调査

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• 5基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的（ ）原则。

  A.专业性

  B.客观性

  C.全面性

  D.规范性

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• 6 可以作为基金管理公司实际控制人的是（ ）。

  A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕超过3年的

  B.净资产低于实收资本的50%

  C.不能清偿到期债务

  D.或有负债达到净资产的50%

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• 7 下列属于部门规章的内容是（ ）。

  A.公司财务

  B.资料档案管理

  C.基金会计

  D.岗位设置

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• 8基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

  A.为参会者举办抽奖活动

  B.举办买基金送保险的活动

  C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收人回馈认购基金的投资者

  D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 9 根据基金销售适用性原则，应对（ ）故出评价。

  A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

  B.基金管理人、基金产品、基金投资人

  C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

  D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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• 10关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于 ( )的职责。

  A.合规管理部门

  B.管理层

  C.督察长

  D.监事会

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