下列关于客户至上的表述，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

  A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

  B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

  C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

  D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

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• 2基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

  A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

  B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管瞀示函

  C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取 监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等

  D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调査

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• 3基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的（ ）原则。

  A.专业性

  B.客观性

  C.全面性

  D.规范性

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• 4( )是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

  A.可测原则

  B.易人原则

  C.利润原则

  D.识别原则

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• 5关于证券投资基金，以下表述错误的是（ ）。

  A.证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露

  B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管

  C.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测

  D.管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资基金监管的重要环节

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• 6根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。

  A.内部环境中经营理念和经营风格

  B.行为监控中的特定人员分别管理

  C.事项识别中的不同管理事项的分类

  D.控制活动中的不相容职务分离

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• 7 下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有（ ）。I.调解会员与客户之间的纠纷D.开展行业宣传和投资人教育活动DI.检査会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 N.依法办理私募基金管理人登记

  A.i、n、iv

  B.i、n、in、iv

  C.u、ni、iv

  D.h、iv

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• 8 可以作为基金管理公司实际控制人的是（ ）。

  A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕超过3年的

  B.净资产低于实收资本的50%

  C.不能清偿到期债务

  D.或有负债达到净资产的50%

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• 9 下列属于部门规章的内容是（ ）。

  A.公司财务

  B.资料档案管理

  C.基金会计

  D.岗位设置

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• 10基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

  A.为参会者举办抽奖活动

  B.举办买基金送保险的活动

  C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收人回馈认购基金的投资者

  D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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