关于证券投资基金，以下表述错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。

  A.基金是一种受益凭证

  B.银行对存款者负有法定的.保本付息责任

  C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

  D.银行储蓄存款是一种信用凭证

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• 2( )是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

  A.可测原则

  B.易人原则

  C.利润原则

  D.识别原则

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• 3基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的（ ）原则。

  A.专业性

  B.客观性

  C.全面性

  D.规范性

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• 4基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

  A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

  B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管瞀示函

  C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取 监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等

  D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调査

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• 5 申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

  A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

  B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

  C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

  D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

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• 6 下列关于客户至上的表述，错误的是（ ）。

  A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户 利益，最后是个人利益

  B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括 客户利益优先和公平对待客户

  C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

  D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

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