中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每(:)检査一次。

试卷相关题目

• 1下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。

  A.国有独资公司的董事和髙级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他 有限责任公司兼职

  B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督 管理机构批准

  C.国有独资公司设置董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

  D.国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3

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• 2下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。

  A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

  B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

  C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

  D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检査一次

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• 3根据《±市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管 理的机构是（）。

  A.登记结算公司

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.沪深交易所

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• 4根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

  A.证券监督管理机构的工作人员

  B.发行人的监事

  C.持有公司股份3%的股东

  D.证券登记结算机构的有关人员

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• 5外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境 内进行经营活动承担民事责任。

  A.外国公司

  B.外国公司在中国境内的代表处

  C.外国公司在中国设立的合资企业

  D.外国公司在中国境内的分支机构

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• 6证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

  A.上市

  B.发行并上市

  C.发行

  D.发行并交付

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• 7期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的 ()0

  A.50%

  B.25%

  C.20%

  D.30%

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• 8与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或 者证券交易量，属于（）。

  A.内幕交易行为

  B.欺诈行为

  C.传播虚假信息行为

  D.操纵证券市场行为

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• 9下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是（）。

  A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金

  B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金

  C.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财

  D.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产

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• 10证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

  A.会计师事务所验资

  B.资产评估机构评估

  C.信用评级机构评级

  D.律师事务所核实

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