根据《±市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管 理的机构是（）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

  A.证券监督管理机构的工作人员

  B.发行人的监事

  C.持有公司股份3%的股东

  D.证券登记结算机构的有关人员

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• 2外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境 内进行经营活动承担民事责任。

  A.外国公司

  B.外国公司在中国境内的代表处

  C.外国公司在中国设立的合资企业

  D.外国公司在中国境内的分支机构

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• 3法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

  A.设立人应先依法办理设立手续，向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

  B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

  C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

  D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

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• 4担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责 任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满（）年，不得担任公司董事、监事、髙级管理 人员。

  A.5

  B.2

  C.3

  D.1

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• 5公司在依法向有关主管部门提供的会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.5万元以上50万元以下

  C.擅自改变用途资金额度的5%

  D.3万元以上30万元以下

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• 6下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。

  A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

  B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

  C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

  D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检査一次

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• 7下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。

  A.国有独资公司的董事和髙级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他 有限责任公司兼职

  B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督 管理机构批准

  C.国有独资公司设置董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

  D.国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3

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• 8中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每(:)检査一次。

  A.半年

  B.2年

  C.3年

  D.1年

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• 9证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

  A.上市

  B.发行并上市

  C.发行

  D.发行并交付

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• 10期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的 ()0

  A.50%

  B.25%

  C.20%

  D.30%

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