参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有（）。l.年满18周岁 n.年满20周岁m. 高中以上文化程度 iv.完全民事行为能力

试卷相关题目

• 1构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。I .证券交易所的从业人员 n .期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

  A.i、n

  B.i、m

  C.ii、iv

  D.i、n、i

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• 2根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。I .受处罚处分机构或个人名称 n .受处罚处分机构责任人DI.处罚处分时间 W.处罚处分类别

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.n、iv

  D.iu

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• 3证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I .负责制定融资融券业务操作流程n .选择可从事融资融券业务的分支机构m.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 w.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.n、Di、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、in、iv

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• 4按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。I.合规风险 n.管理风险 瓜.技术风险 iv.市场风险

  A.i、n、m

  B.i、i

  C.m、iv

  D.i、n

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• 5在从事融资融券交易业务期间,如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。 I .证券公司相应降低对其的授信额度n .证券公司提高相关替戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失 IV.担保物被证券公司强制平仓

  A.i>i

  B.n、in、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、iv

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• 6申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。I .上市报告书 n.申请公司债券上市的股东大会决议ID.公司章程 IV.公司财务报告

  A.i、n、ni

  B.hkiv

  C.i >m

  D.i、n

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• 7股份有限公司申请股票上市的条件有（）。I .公司股本总额不少于人民币3000万元n.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上DI.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.i、iv

  B.i、n

  C.ni、iv

  D.n>iv

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• 8 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。I.《证券投资基金法》 n.《证券法》in.《关于加强证券经纪业务管理的规定)〉iv.《证券公司监督管理条例》

  A.n、m、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、m

  D.i、n、in、iv

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