构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。I .证券交易所的从业人员 n .期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

试卷相关题目

• 1根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。I .受处罚处分机构或个人名称 n .受处罚处分机构责任人DI.处罚处分时间 W.处罚处分类别

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.n、iv

  D.iu

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• 2证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I .负责制定融资融券业务操作流程n .选择可从事融资融券业务的分支机构m.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 w.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.n、Di、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、in、iv

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• 3按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。I.合规风险 n.管理风险 瓜.技术风险 iv.市场风险

  A.i、n、m

  B.i、i

  C.m、iv

  D.i、n

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• 4在从事融资融券交易业务期间,如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。 I .证券公司相应降低对其的授信额度n .证券公司提高相关替戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失 IV.担保物被证券公司强制平仓

  A.i>i

  B.n、in、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、iv

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• 5中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的 ()等进行非现场检查和现场检査。I.客户选择 n.合同签订III.担保物的收取和管理 iv.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.i、Bi、iv

  B.i、n、iv

  C.nH

  D.i、n、m、iv

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• 6参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有（）。l.年满18周岁 n.年满20周岁m. 高中以上文化程度 iv.完全民事行为能力

  A.i、iD、iv

  B.n、m、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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• 7申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。I .上市报告书 n.申请公司债券上市的股东大会决议ID.公司章程 IV.公司财务报告

  A.i、n、ni

  B.hkiv

  C.i >m

  D.i、n

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• 8股份有限公司申请股票上市的条件有（）。I .公司股本总额不少于人民币3000万元n.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上DI.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.i、iv

  B.i、n

  C.ni、iv

  D.n>iv

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• 9 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。I.《证券投资基金法》 n.《证券法》in.《关于加强证券经纪业务管理的规定)〉iv.《证券公司监督管理条例》

  A.n、m、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、m

  D.i、n、in、iv

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