我国开放式基金按规定需在基金合同中约定（）。

试卷相关题目

• 1关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（ ）。

  A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

  B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

  C.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

  D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

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• 2在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。

  A.1% 〜5%

  B.5% 〜10%

  C.10%〜15%

  D.15%〜20%

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• 3企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（ ）。

  A.次级债券持有人

  B.优先无保证债券持有人

  C.有保证债券持有人

  D.企业股权持有人

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• 4我国基金资产估值的责任人是（ ）。

  A.会计师事务所

  B.基金托管人

  C.中国证券监督管理委员会

  D.基金管理人

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• 5按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。

  A.契约型基金和公司型基金

  B.封闭式基金和开放式基金

  C.国债基金、股票基金、货币市场基金

  D.成长型基金、收人型基金和平衡型基金

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• 6 下列关于看涨期权的盈亏分布的说法，错误的是（ ）。

  A.看涨期权买方的亏损是有限的

  B.看涨期权买方的最大盈利为期权价格

  C.看涨期权卖方的盈利是有限的

  D.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的

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• 7关于银行间债券市场全额结算，以下表述正确的是（ ）。

  A.全额结算可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式

  B.全额结算会对频繁交易的做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较髙

  C.全额结算要求指定时间段内所有的结算都顺利进行，如果有某个参与者无法进行结算， 则会对其他参与者的结算带来影响，甚至给整个市场带来较大的系统性风险

  D.全额结算过程中，结算机构会参与到结算中去，并对结算完成进行担保

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• 8 下列关于全额结算方式的说法中，错误的是（ ）。

  A.同一结算参与人的应收证券和应付证券不乳差处理

  B.证券登记结算机构提供交收担保

  C.同一结算参与人的应收资金和应付资金不轧差处理

  D.对每笔证券交易都独立结算

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• 9适应于投资者对预期收益率有一个最低要求的情形是（ ）。

  A.均值方差法

  B.最小方差法

  C.有效前沿

  D.标准差

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• 10通常而言，（ ）是收益率曲线的正常形态。

  A.上升曲线

  B.水平曲线

  C.垂直曲线

  D.下降曲线

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