基金从业--证券投资基金基础知识真题汇编5

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• 1 —种没有到期日的特殊债券是（ ）。

  A.零息债券

  B.统一公债

  C.固定利率债券

  D.浮动利率债券

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• 2如果非公开发行且有明确锁定期的股票取得成本，低于交易所交易的同一股票的市价，则应该用（ ）作为该股票的价值。

  A.成本价加上经过剩余锁定期调整后的差价

  B.交易所交易的同一股票的市价

  C.第三方估值机构提供的当日估值

  D.该非公开发行股票的取得成本

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• 3 基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的（ ）。

  A.公允性

  B.—致性

  C.公开性

  D.法定性

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• 4大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。

  A.购买大宗商品实物

  B.购买资源

  C.投资大宗商品衍生工具

  D.投资大宗商品的结构化产品

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• 5QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。I.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 II.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求III.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币IV.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟的是(

  A.欧式期权

  B.美式期权

  C.看涨期权

  D.看跌期权

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• 7投资者使用股权收益互换的目的包括（ ）。l.策略投资II.杠杠交易III. 股权融资IV.市值管理

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 8基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（ ）。

  A.发给基金托管人复核

  B.直接对外公布

  C.发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额

  D.发给相关销售机构复核

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• 9（）的基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

  A.财务报表分析法

  B.财务比率分析法

  C.现金流分析法

  D.杜邦分析法

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• 10根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包 括（ ）。

  A.估值人

  B.估值日

  C.估值对象

  D.估值程序

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