投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。I.投资需求 II.财务状况III.投资限制 IV.投资偏好

试卷相关题目

• 1反映的是单位销售收入反映的股价水平的是（ ）。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.市现率

  D.市销率

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• 2以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（ ）。

  A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资

  B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

  C.建立交易对手信用评级制度

  D.严格划分交易权限，完善内部审核机制

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• 3下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是（ ）。

  A.资本市场线是CAPM的核心

  B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

  C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

  D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

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• 4又称在险价值、风险报酬的是（ ）。

  A.风险指标

  B.风险敞口

  C.风险价值

  D.风险收益

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• 5基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为一0. 8,一0. 3、0. 6和1. 3,若投 资者预期股市将步人牛市，为获取更高收益率，则（）产品更具优势。

  A.基金M

  B.基金Q

  C.基金N

  D.基金P

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• 6按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。

  A.契约型基金和公司型基金

  B.封闭式基金和开放式基金

  C.国债基金、股票基金、货币市场基金

  D.成长型基金、收人型基金和平衡型基金

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• 7我国基金资产估值的责任人是（ ）。

  A.会计师事务所

  B.基金托管人

  C.中国证券监督管理委员会

  D.基金管理人

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• 8企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（ ）。

  A.次级债券持有人

  B.优先无保证债券持有人

  C.有保证债券持有人

  D.企业股权持有人

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• 9在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。

  A.1% 〜5%

  B.5% 〜10%

  C.10%〜15%

  D.15%〜20%

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• 10关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（ ）。

  A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

  B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

  C.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

  D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

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