国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于优先股的说法，错误的是（ ）。

  A.优先股是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票

  B.优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化

  C.优先股股东先于普通股股东

  D.优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权

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• 2对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。

  A.基金份额持有人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.基金监督机构

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• 3预测公司前景中适用的“自上而下”层次分析法是指（ ）。

  A.行业一宏观一个股

  B.个股一行业一宏观

  C.宏观一个股一行业

  D.宏观一行业一个股

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• 4在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是（ ）。

  A.—级公募ADRs

  B.二级公募ADRs

  C.三级公募ADRs

  D.144A私募ADRs

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• 5下列权证不是按行权时间分类的是（ ）。

  A.备兑权证

  B.美式权证

  C.百慕大式权证

  D.欧式权证

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• 6隐性成本中，冲击成本可以用( )来衡量。

  A.证券类型

  B.市场因素

  C.交易头寸占日平均交易量的比例

  D.证券的流动性

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• 7基金财务会计报告分析中，基金费用不包括（ ）。

  A.管理人报酬

  B.托管费

  C.交易费用

  D.投资收益

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• 8下列资产负债表项目中，属于资产项目的是（ ）。I.短期负债 II.应付账款III.预付账款 IV.银行存款

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 9假设市场组合期望收益率为8%，无风险利率为3%，如果该股票的贝塔值为1. 4,则该股票的预期收益率为（ ）。

  A.14%

  B.10%

  C.8%

  D.12%

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• 10对申请合格境外机构投资者资格的商业银行而言，应满足的条件是（ ）。

  A.经营银行业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

  B.经营银行业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不 少于50亿美元

  C.经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产 不少于50亿美元

  D.经营银行业务15年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产 不少于50亿美元

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