()负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及 其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

试卷相关题目

• 1中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基 金从业人员开展的活动包括（）。I .日常管理 n.业务培训 1D .资质管理 IV .从业考试

  A.I、n、ni

  B.n、in、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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• 2中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。

  A.开展行业_律

  B.协调行业关系

  C.改变行业模式

  D.提供行业服务

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• 3()是我国股权投资基金行业的自律机构。 

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 4新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。I .运营风险控制制度n.信息披露制度1.防范利益冲突的投资交易制度IV.合格投资者风险揭示制度

  A.I、n、n

  B.i、n、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n、id、w

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• 5新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机 构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。

  A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  B.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  C.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业

  D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业

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• 6以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的 有（）。I .《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 n .《私募投资基金信息披露管理办法》 in .《私募投资基金募集行为管理办法》IV .《中华人民共和国证券投资基金法》

  A.I、n、n、iv

  B.in, iv

  C.i 、 n

  D.i 、 n 、 m

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• 7股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.10

  B.15

  C.17

  D.20

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• 8股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 9中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机 构名单的情况包括（）。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次n.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单1 .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

  A.I、n、iv

  B.I、n、v

  C.n、m、iv

  D.n、i、v

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• 10新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）I .信息披露制度 n .运营风险控制制度N r.合格投资者风险揭示制度 iv.利益冲突的投资交易制度

  A.I 、 n 、 m

  B.i 、 n 、 iv

  C.n、n、iv

  D.i、n、in、iv

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