中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。

试卷相关题目

• 1()是我国股权投资基金行业的自律机构。 

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 2新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。I .运营风险控制制度n.信息披露制度1.防范利益冲突的投资交易制度IV.合格投资者风险揭示制度

  A.I、n、n

  B.i、n、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n、id、w

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• 3新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机 构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。

  A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  B.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  C.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业

  D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业

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• 4私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基 金管理人最近（)年的诚信情况说明。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

  A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人

  B.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理

  C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人

  D.总经理、合规/风控负责人（ 2016年考试涉及）

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• 6中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基 金从业人员开展的活动包括（）。I .日常管理 n.业务培训 1D .资质管理 IV .从业考试

  A.I、n、ni

  B.n、in、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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• 7()负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及 其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 8以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的 有（）。I .《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 n .《私募投资基金信息披露管理办法》 in .《私募投资基金募集行为管理办法》IV .《中华人民共和国证券投资基金法》

  A.I、n、n、iv

  B.in, iv

  C.i 、 n

  D.i 、 n 、 m

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• 9股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.10

  B.15

  C.17

  D.20

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• 10股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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