银行理财师小于认为央行可能会加息，想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法 与其取得联系，为避免客户损失，小于将钱先生的债券以市场价格售出。第二天，该债券价格 下跌了 5%。小于的上述行为（ ）。

试卷相关题目

• 1下列机构中属于金融市场交易中介的是（ ）。

  A.会计师事务所

  B.证券承销商

  C.证券信用评级机构

  D.律师事务所

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• 2影响理财规划师对客户定期评估的频率的因素不包括（

  A.客户的投资风格

  B.客户个人财务状况的变化幅度

  C.理财规划师的性格和工作习惯

  D.客户的投资规模

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• 3下列不属于银行代理贵金属业务的是（

  A.黄金股票

  B.纸黄金

  C.纪念金币

  D.实物金条

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• 4假如李先生在去年的今天以每股28元的价格购买了 100股某股票，过去一年中得到每股0. 3元的红利，年底时为每股33元，则持有期收益和持有期收益率分别是（ ）。（答案取近似数值）

  A.530元和 18. 9%

  B.510元和 16. 1%

  C.510元和 18.9%

  D.530元和 16. 1%

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• 5已知某债券按8%的票面利率折价发行，则投资人在一级市场投资该债券的实际到期收益率可能为（ ）

  A.7%

  B.9%

  C.6%

  D.8%

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• 6有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的 财产份额，但应当提前（）通知其他合伙人。

  A.30个工作日

  B.15个工作日

  C.15日

  D.30日

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• 7按行权日期不同，金融期权可分为欧式期权和美式期权，其中（）。

  A.欧式期权持有者可以在期权到期日执行期权，也可以在期权到期日前的任何时间执行 期权;美式期权必须在期权到期日执行期权

  B.欧式期权持有者只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许持有者在期权到期曰 前的任何时间执行期权

  C.欧式期权和美式期权的持有者都必须在到期日执行期权

  D.欧式期权和美式期权的持有者都可以在期权到期日前的任何时间执行期权

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• 8金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现了金融市场的（）。

  A.调节经济功能

  B.优化资产配置功能

  C.融通集聚功能

  D.反映经济运行功能

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• 9个人经常项目项下外汇收支分为（ ）。

  A.自由外汇收支和记账外汇收支

  B.贸易收支、劳务收支和单方面转移

  C.经营性外汇收支和非经营性外汇收支

  D.清算外汇收支和双边外汇收支

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• 10对于基金而言，利益共享、风险共担是其特点之一。其中利益共享是指（ ），风险共担是指（ ）。

  A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，盈余全部归基金投资者所有，并根据投资 者持有的基金份额进行分配;基金投资者根据持有的基金份额比例承担投资风险

  B.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，盈余全部由基金投资者和基金管理人按约 定的基金份额进行分配;基金管理人承担基金投资风险

  C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，盈余全部归基金投资者所有，并根据投资 者持有的基金份额进行分配;基金管理人承担基金投资风险

  D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，盈余全部由基金投资者和基金管理人按约 定的基金份额进行分配;基金投资者根据持有的基金份额比例承担投资风险

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