证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

试卷相关题目

• 1基金当事人包括（ ）。

  A.基金监管机构

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金销售机构

  E.基金托管人

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• 2股票基金与单一股票之间的不同点有（ ）。

  A.每一交易日股票基金只有一个价格

  B.股票基金份额净值会由于买卖数量或_购、赎回数量的多少而受到影响

  C.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

  D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

  E.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

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• 3依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。

  A.股票

  B.债券

  C.权证

  D.证券投资基金

  E.非流通股

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• 4封闭式基金与开放式基金主要区別有( )

  A.交易场所不同

  B.期限不同

  C.价格形成方式不同

  D.激励约束机制与投资策略不同

  E.基金营运依据不同

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• 5目前货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

  A.现金

  B.股票

  C.期限在1年以内的银行存款

  D.期限在1年以内的央行票据

  E.可转换债券

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• 6根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分 为（）。

  A.簿记方式

  B.固定价格方式

  C.余额包销方式

  D.竞价方式

  E.混合方式

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• 7目前可申请从事基金销售的机构主要包括（ ）。

  A.基金注册登记机构

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.证券投资咨询机构

  E.独立基金销售机构

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• 8根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(

  A.基金募集

  B.资产保管

  C.资金清算

  D.资产核算

  E.投资运作监督

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• 9证券承销的形式包括（ ）。

  A.包销

  B.代销

  C.余额包销

  D.尽力推销

  E.全额包销

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• 10货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。

  A.现金

  B.期限在1年以内的银行存款

  C.同业存单

  D.股票

  E.可转换债券、可交换债券

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