基金当事人包括（ ）。

试卷相关题目

• 1股票基金与单一股票之间的不同点有（ ）。

  A.每一交易日股票基金只有一个价格

  B.股票基金份额净值会由于买卖数量或_购、赎回数量的多少而受到影响

  C.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

  D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

  E.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

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• 2依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。

  A.股票

  B.债券

  C.权证

  D.证券投资基金

  E.非流通股

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• 3封闭式基金与开放式基金主要区別有( )

  A.交易场所不同

  B.期限不同

  C.价格形成方式不同

  D.激励约束机制与投资策略不同

  E.基金营运依据不同

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• 4目前货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

  A.现金

  B.股票

  C.期限在1年以内的银行存款

  D.期限在1年以内的央行票据

  E.可转换债券

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• 5关于基金管理公司专户业务中的资产管理计划，以下说法正确的有( )

  A.资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元

  B.募集资产管理计划，应当制作风险揭示书

  C.基金管理公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额 的50%

  D.基金管理公司自有资金参与集合资产菅理计划的持有期限不得少于6个月

  E.基金管理公司可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬

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• 6证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

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• 7根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分 为（）。

  A.簿记方式

  B.固定价格方式

  C.余额包销方式

  D.竞价方式

  E.混合方式

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• 8目前可申请从事基金销售的机构主要包括（ ）。

  A.基金注册登记机构

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.证券投资咨询机构

  E.独立基金销售机构

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• 9根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(

  A.基金募集

  B.资产保管

  C.资金清算

  D.资产核算

  E.投资运作监督

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• 10证券承销的形式包括（ ）。

  A.包销

  B.代销

  C.余额包销

  D.尽力推销

  E.全额包销

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