某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把 信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

  A.由中国证监会予以警告

  B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

  C.由中国期货业协会予以谴责

  D.可免于纪律惩戒

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• 2《期货从业人员执业行为准则（修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。

  A.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

  B.利用与有关组织的关系进行业务垄断

  C.给予长期合作客户手续费优惠

  D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

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• 3期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )

  A.勤勉尽责、独立客观

  B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

  C.要严格区分客观事实与主观判断

  D.对重要事实予以明示

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• 4期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。

  A.职业道德

  B.投资经验

  C.专业知识

  D.专业技能

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• 5下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

  A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交 易量大的客户利益优先

  B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身 利益优先

  C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法 避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

  D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向 投资者披露

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• 6刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较髙的返佣后，私下将新开发 的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

  A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  B.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的 其他组织的职务

  C.不得以他人名义参与期货交易

  D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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• 7张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识， 其中，正确的是（ ）。

  A.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

  B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准， 但绝不能低于经营成本

  C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投 资者的信用风险

  D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

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• 8期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形 后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.公司住所地所在的证监会派出机构

  D.中国期货业协会

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• 9期货从业人员王某(非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监 会可以对王某采取的措施包括（ ）。

  A.出具警示函

  B.监管谈话

  C.责令改正

  D.责令期货公司开除答案及详解

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• 10张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、 对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项 后续职业培训的包括（ ）。

  A.赵某

  B.王某

  C.李某

  D.张某

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