《期货从业人员执业行为准则（修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。

试卷相关题目

• 1下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务，说法正确的有（ ）。

  A.—个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%

  B.同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于国债的资金，不得超过 该资产的25%

  C.资产管理计划参与股票发行申购时，单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资 产管理计划的总资产

  D.同一证券期货经营机构管理中完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的全部资 产管理计划及公募基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流 通股票的30%

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• 2下列关于证券期货经营机构的做法，错误的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以允许由投资顾问直接执行投资指令

  B.证券期货经营机构可以允许投资顾问以其自有资金投资于分级资产管理计划的劣后 级份额

  C.证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

  D.资产管理计划发生兑付风险时证券期货经营机构不得通过开放参与由后期投资者承 担风险

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• 3根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，可以担任资产管理计划的投资顾问的有（ ）。

  A.依法可以从事资产管理业务的商业银行资产管理机构

  B.在证券投资基金业协会登记满半年、无重大违法违规记录的私募证券投资基金管 理人

  C.拥有2名具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录投资管 理人员的私募证券投资基金管理人

  D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

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• 4根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，关于产品优先级与劣后级的比例，下列说法正确的有（ ）。

  A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过3:1

  B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过2:1

  C.商品及金融衍生品类优先级与劣后级的比例不得超过2:1

  D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过1:1

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• 5根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列属于资产管理计划不得投资项目的有（ ）。

  A.被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录的投资项目

  B.违反国家产业政策要求的投资项目

  C.违反环境保护政策要求的证券市场投资项目

  D.经穿透核查最终投向违反环境保护政策要求的投资项目

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• 6《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  B.期货投资咨询机构

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 7期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

  A.保证投资者满意

  B.最大限度维护投资者利益

  C.维护投资者的合法权益

  D.为投资者创造最大权益

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• 8期货投资咨询机构的期货从典人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

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• 9根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

  A.报告期货交易所

  B.报告中国证监会派出机构

  C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

  D.报告中国期货业协会

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• 10当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.所在期货经营机构

  D.中国证监会派出机构

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