证券期货经营机构有下列情形之一的（），给予警告，并处以罚款。

试卷相关题目

• 1证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派 出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等 监督管理措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令参加培训

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• 2鼓励证券期货经营机构将（ ）在公司网站或者指定网站进行披露。

  A.匹配方案

  B.投资者分类政策

  C.产品或者服务分级政策

  D.自查报告

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• 3证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。

  A.代销相关产品的资格

  B.提供服务的资格

  C.适当性匹配的风险等级

  D.落实相应适当性义务要求的能力

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• 4产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。

  A.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产 品或者服务

  B.产品或者服务的流动变现能力，因公开交易市场、参与投资者多等因素导致难以在 短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

  C.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交 易的产品或者服务

  D.产品或者服务的募集方式，涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务

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• 5符合以下（）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自 18主决定是否同意其转化。

  A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证 券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

  B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以 上证券投资经历的自然人投资者

  C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证 券投资经历的非专业投资者王某

  D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

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• 6根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。

  A.投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

  B.因资产管理计划财产的管理而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

  C.证券期货经营机构因依法解散进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产

  D.证券期货托管人被依法宣告破产进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产

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• 7根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 8下列情形出现时，资产管理计划终止的是（ ）。

  A.托管人被依法撤销基金托管资格，有新的托管人承接

  B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止

  C.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作曰投资者少于2人

  D.证券期货经营机构被宣告破产，且在3个月内没有新的托管人承接

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• 9根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的机构是（ ）。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券登记结算机构

  D.中国证监会及其派出机构

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• 10集合资产管理计划原则上应当接受（ ）委托，中国证监会认可的情形除外。

  A.股票

  B.债券

  C.货币资金

  D.其他金融资产

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