产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。

试卷相关题目

• 1符合以下（）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自 18主决定是否同意其转化。

  A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证 券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

  B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以 上证券投资经历的自然人投资者

  C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证 券投资经历的非专业投资者王某

  D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

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• 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的 有（

  A.期货公司资产管理产品

  B.最近1年末净资产为1000万元的企业法人

  C.金融资产为300万元的自然人

  D.慈善基金

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• 3根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以 下（）条件。

  A.金融资产不低于500万元-

  B.金融资产不低于1000万元

  C.最近3年个人年均收入不低于100万元

  D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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• 4向投资者销售公开或者非公开（ ）的，适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

  A.发行的证券

  B.募集的证券投资基金

  C.转让的期货及其他衍生产品

  D.募集的股权投资基金（不包括创业投资基金）

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• 5根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（ ）。

  A.可能直接导致超过原始本金损失的事项

  B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C.可能直接导致本金亏损的事项

  D.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

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• 6证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。

  A.代销相关产品的资格

  B.提供服务的资格

  C.适当性匹配的风险等级

  D.落实相应适当性义务要求的能力

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• 7鼓励证券期货经营机构将（ ）在公司网站或者指定网站进行披露。

  A.匹配方案

  B.投资者分类政策

  C.产品或者服务分级政策

  D.自查报告

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• 8证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派 出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等 监督管理措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令参加培训

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• 9证券期货经营机构有下列情形之一的（），给予警告，并处以罚款。

  A.未按规定进行投资者类别转化的

  B.未按规定开展适当性自查的

  C.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

  D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

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• 10根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。

  A.投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

  B.因资产管理计划财产的管理而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

  C.证券期货经营机构因依法解散进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产

  D.证券期货托管人被依法宣告破产进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产

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