下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  A.每月

  B.每季

  C.每周

  D.每年

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• 2期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（ ）

  A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

  B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

  C.客户利益优先；公平对待

  D.自身利益优先；公平对待

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• 3下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

  A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

  B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独 立、信息隔离和人员回避等工作安排

  D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度， 建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

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• 4下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。

  A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

  B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的 研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

  C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

  D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄 露客户的投资决策计划信息

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• 5下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

  A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报 告、资讯信息谋取不当利益

  B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

  C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形 成研究分析意见和结论

  D.期货公司应当公平对待委托客户

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• 6中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

  A.6

  B.4

  C.3

  D.2

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• 7期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货公司总部

  D.期货公司营业部

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• 8根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有 ( )。

  A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理 顾问服务

  B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的 价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

  C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

  D.接受客户委托代为从事期货交易

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• 9期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

  A.诚实信用原则

  B.基于独立、客观的立场

  C.公平对待客户

  D.避免利益冲突

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• 10期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

  A.具有冬年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

  B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

  C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

  D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

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