根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。 

试卷相关题目

• 1期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（ ）

  A.以个人名义从事期货交易

  B.代理客户从事期货交易

  C.为客户设计投资方案

  D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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• 2期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人名义从事期货交易

  D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

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• 3期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。

  A.向客户充分揭示期货交易风险

  B.具有良好的职业道德与守法意识

  C.以本人名义从事期货交易

  D.维护期货行业声誉

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• 4期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

  A.期货交易所的自律规则

  B.《期货从业人员执业行为准则（修订）》

  C.《期货从业人员管理办法》

  D.《期货交易管理条例》

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• 5导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

  A.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

  B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

  C.期货从业人员因工伤住院

  D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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• 6期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

  A.严格执行

  B.直接向中国期货业协会报告

  C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  D.予以抵制

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• 7期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的，机构应当于（ ）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  A.调查终结之日

  B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之曰

  C.处分决定作出之日

  D.处分决定书送达之日

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• 8中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的 有（）。

  A.执业行为准则

  B.后续职业培训

  C.从业资格考试

  D.行政处罚和申诉

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• 9下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。

  A.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训

  B.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

  C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

  D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

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• 10期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

  A.可以减轻行政处罚

  B.可以从轻行政处罚

  C.应当免予行政处罚

  D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚

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