( )应当对期货从业人员的执业行为进行检査，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

试卷相关题目

• 1()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 2中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.指导和审查

  B.审查和监督

  C.管理和监督

  D.指导和监督

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• 3期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）。

  A.抵制并立即向中国证监会报告

  B.抵制并立即向期货公司高级管理人员或者董事会报告

  C.先执行并向中国证监会报告

  D.先执行并向期货公司董事会报告

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• 4期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

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• 5《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。

  A.期货投资咨询机构

  B.期货公司

  C.中国期货业协会

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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• 6期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（ ）。

  A.行政处罚

  B.市场禁入

  C.纪律惩戒

  D.罚款

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• 7期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。

  A.抗辩

  B.上诉

  C.申请行政复议

  D.申诉

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• 8中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示。

  A.中国期货业协会网站

  B.期货交易所网站

  C.中国证监会指定报刊

  D.中国证监会网站

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• 9期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规行为被调査处理的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向协会报告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 10中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.期货交易所

  D.期货保证金安全存管监控机构

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