《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。

试卷相关题目

• 1以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（ ）。

  A.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

  B.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证

  C.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

  D.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

  开始考试点击查看答案
• 2被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

  A.申请资格考试豁免

  B.参加聘用公司的职业培训

  C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试

  D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

  开始考试点击查看答案
• 3期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

  A.15

  B.30

  C.10

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 4以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

  A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  B.最近5年内未受过刑事处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

  D.品行端正，具有良好的职业道德

  开始考试点击查看答案
• 5以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）

  A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

  B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

  C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

  D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

  开始考试点击查看答案
• 6期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）。

  A.抵制并立即向中国证监会报告

  B.抵制并立即向期货公司高级管理人员或者董事会报告

  C.先执行并向中国证监会报告

  D.先执行并向期货公司董事会报告

  开始考试点击查看答案
• 8中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.指导和审查

  B.审查和监督

  C.管理和监督

  D.指导和监督

  开始考试点击查看答案
• 9()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.期货公司

  开始考试点击查看答案
• 10( )应当对期货从业人员的执业行为进行检査，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.期货保证金存管银行

  开始考试点击查看答案