某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司年度报告应当由期货公司的（ ）签署确认意见。

  A.董事

  B.首席风险官

  C.监事

  D.财务负责人

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• 2期货公司信息系统接入外部信息系统时，应当对接人的外部信息系统进行（），保 证接入的外部信息系统的合规性和安全性。

  A.风险评估

  B.安全性评估

  C.技术系统测试

  D.合规评估

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• 3下列关于客户保征金账户的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

  B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

  C.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

  D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户

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• 4下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（ ）。

  A.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

  B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

  C.客户资料保存期限不得少于10年

  D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

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• 5下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。

  A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

  C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

  D.期货公司应当建立客户资料档案

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• 6某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

  A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

  B.期货公司不得向甲公司提供融资

  C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

  D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

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• 7某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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• 8某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是( )。

  A.期货公司应当立即向监管机构报告

  B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

  C.期货公司应当立即向期货交易所报告

  D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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• 9某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期 货公司股东会的表决权所占比例为（）。

  A.7%

  B.20%

  C.5%

  D.由公司章程自由约定

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• 10小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）。

  A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

  B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交 易使用

  C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容

  D.公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅

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