下列关于客户保征金账户的表述，正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（ ）。

  A.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

  B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

  C.客户资料保存期限不得少于10年

  D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。

  A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

  C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

  D.期货公司应当建立客户资料档案

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司的境外经营机构发生下列（ ）事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

  A.变更合规负责人和风险管理负责人

  B.遭受超过净资产5%的重大损失

  C.注销交易所、协会等会员资格

  D.注册登记、取得业务资格、设立子公司

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）。

  A.统一财务管理

  B.统一会计核算

  C.统一风险管理

  D.统一结算

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。

  A.期货公司应当设首席风险官

  B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的， 应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

  C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

  D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司信息系统接入外部信息系统时，应当对接人的外部信息系统进行（），保 证接入的外部信息系统的合规性和安全性。

  A.风险评估

  B.安全性评估

  C.技术系统测试

  D.合规评估

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司年度报告应当由期货公司的（ ）签署确认意见。

  A.董事

  B.首席风险官

  C.监事

  D.财务负责人

  开始考试点击查看答案
• 8某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

  A.从事金融期货经纪北务，应当在公司成立后申请业务资格

  B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

  C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

  D.经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务

  开始考试点击查看答案
• 9某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

  A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

  B.期货公司不得向甲公司提供融资

  C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

  D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

  开始考试点击查看答案
• 10某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

  开始考试点击查看答案