下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A.风险监管指标不符合规定标准

  B.中国证监会对期货公司作出行政处罚

  C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

  D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

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• 2下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

  A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

  B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会 派出机构报告

  C.住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

  D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司

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• 3下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（ ）。

  A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

  B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

  C.期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

  D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

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• 4根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

  A.强化制衡

  B.决策公开

  C.加强风险管理

  D.明晰职责

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• 5期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。

  A.拟变更的股权不得存在被冻结等情形

  B.期货公司与股东之间不得交叉持股

  C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

  D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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• 6下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

  A.期货公司工作人员的配偶

  B.期货公司的工作人员

  C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

  D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

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• 7下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别 提7F

  C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字

  D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

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• 8下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。

  A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内 予以核实

  B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出

  C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公 司提出书面异议

  D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告 内容的确认

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• 9下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

  B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

  C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

  D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

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• 10下列关于客户保证金存放的表述，错误的有（ ）。

  A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

  B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

  C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

  D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

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