根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

试卷相关题目

• 1期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。

  A.拟变更的股权不得存在被冻结等情形

  B.期货公司与股东之间不得交叉持股

  C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

  D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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• 2下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

  A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

  B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

  C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

  D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

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• 3期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。

  A.占用期货公司资产

  B.挪用客户保证金

  C.滥用权利

  D.损害客户的合法权益 ’

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• 4期货公司公示信息及其他重大事项发生变更的，应当自变更之日起（ ）个工作曰内在中国证监会有关监管信息系统中进行更新。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.100

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• 5期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向( )报告，并评估影响范围、排査泄露途径。

  A.期货交易所中国证监会派出机构

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.分支机构住所地中国证监会派出机构

  D.公司住所地中国证监会派出机构

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• 6下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（ ）。

  A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

  B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

  C.期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

  D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

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• 7下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

  A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

  B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会 派出机构报告

  C.住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

  D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司

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• 8期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A.风险监管指标不符合规定标准

  B.中国证监会对期货公司作出行政处罚

  C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

  D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

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• 9下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

  B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

  C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

  D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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• 10下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

  A.期货公司工作人员的配偶

  B.期货公司的工作人员

  C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

  D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

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