下列不属于证券市场中介机构的有（

试卷相关题目

• 1自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。

  A.代理客户买卖证券

  B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

  C.为盈利而自己买卖证券

  D.可以向客户出借资金或证券

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• 2证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。

  A.办理期货保证金业务

  B.期货交易的结算和风险控制

  C.期货交易的代理

  D.协助办理开户手续

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• 3 在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

  A.分级结算制度

  B.结算参与人制度

  C.货银对付的交收制度

  D.净额结算制度

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• 4下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定的是（ ）。

  A.甲证券公司设立2家私募基金子公司

  B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

  C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

  D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

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• 5证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

  A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金

  C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

  D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 6增发是指（ ）。

  A.上市公司向原股东配售股票的行为

  B.上市公司向特定对象募集资金的行为

  C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

  D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

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• 7利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。

  A.基本分析法

  B.技术分析法

  C.量化分析法

  D.定性分析法

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• 8股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中(看法。

  A.基本分析法

  B.技术分析法

  C.量化分析法

  D.定性分析法

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• 9境内上市外资股又被称为（ ）

  A.“B 股”

  B.“A 股”

  C.“H 股”

  D.“S 股”

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• 10股票以高于面值的价格发行，被称为（ ）

  A.溢价发行

  B.折价发行

  C.平价发行

  D.配额发行

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