客户对理财方案的声明包括（ ）。[2007年11月二级真题]

试卷相关题目

• 1理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（ ）。[2008年5月二级真题]

  A.客户资本规模

  B.客户个人财务变化幅度

  C.理财规划师的性格和工作习惯

  D.客户的投资风格

  E.理财规划服务机构的制度

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• 2理财规划师在与客户进行语言交流的过程中，可以使用（ ）的措辞。[2009年5月二级真题]

  A.保证

  B.肯定

  C.必然

  D.可能

  E.大概

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• 3理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意（ ）。[2009年11月二级、三级真题]

  A.签订合同应以所在机构的名义

  B.如合同是多页，要求客户在最后一页签字

  C.如发现合同某一条款出现歧义，应提请相关部门进行修改

  D.不得向客户作出收益保证或承诺

  E.合同签订后应送交档案管理部门存档

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• 4理财规划师在与客户进行语言交流时应注意（ ）。[2009年11月二级真题]

  A.词语的特定意思

  B.不要使用“保证”等词

  C.在介绍所在机构时，不得有直接或间接贬损其他机构的词语

  D.避免主观臆断

  E.语速和长度

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• 5净资产越大，说明个人拥有的财富越多。可以通过（）方式来提高家庭的净资产。 [2010年5月二级、三级真题]

  A.工资薪金增加

  B.提髙投资收益率

  C.接受馈赠

  D.减税

  E.接受继承

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• 6理财服务费用条款通常包括（ ）。[2007年5月二级真题]

  A.理财服务费用的金额

  B.理财费用支付方式

  C.理财费用支付步骤

  D.理财费用接收账户

  E.服务机构收取理财费用应缴纳的相关税费

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• 7建立客户关系的方式多种多样，通常包括（ ）。[2007年5月二级真题]

  A.电话交谈

  B.互联网沟通

  C.书面交流

  D.面对面会谈

  E.熟人介绍

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• 8理财规划师在行使代理权时，需注意的事项有（ ）。[2006年11月二级真题]

  A.必须取得客户关于相关事务的书面代理授权

  B.可以委托别人代为行使代理权

  C.要忠实谨慎地对待代理权

  D.必须亲自行使代理权

  E.要从客户利益出发

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• 9理财规划服务合同的主要条款一般包括（ ）。[2006年11月二级真题]

  A.当事人条款

  B.当事人权利与义务条款

  C.委托事项条款、理财服务费用条款

  D.陈述与保证条款

  E.违约责任及争议解决条款

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• 10理财规划师在对客户的收入支出表进行分析时，应特别注意（ ）。[2009年5月三级真题]

  A.理财师首先应具体分析各收人支出项目的数额及其在总额中所占的比例

  B.对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注

  C.任何客户都应该努力保持正的净现金流量

  D.理财师应关注于减少客户家庭的债务负担

  E.理财师应着重关注家庭的资金配置合理性

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