在搜集客户信息时，不属于金融资产项目的是（ ）。[2010年5月二级、三级真题]

试卷相关题目

• 1实施理财方案时客户授权包括（ ）。[2010年11月二级真题]

  A.代理授权和执行授权

  B.代理授权与信息披露授权

  C.代理授权与修改授权

  D.代理授权与管理授权

  开始考试点击查看答案
• 2如果某客户成长性资产占56%,则该客户属于（ ）。[2010年11月二级真题]

  A.轻度保守型

  B.中立型

  C.轻度进取型

  D.进取型

  开始考试点击查看答案
• 3通常情况下，客户会选择的理财方案执行人是（ ）。[2013年5月二级真题]

  A.客户本人

  B.理财规划师

  C.客户指定的除理财规划师外的其他专业人士

  D.理财规划师所在机构

  开始考试点击查看答案
• 4在理财方案实施过程中，取得客户代理权的标志是（ ）。[2015年5月二级真题]

  A.理财规划方案的交付

  B.客户收益的获得

  C.获得代理证书

  D.理财方案实施

  开始考试点击查看答案
• 5理财规划服务合同宜采用（ ）。[2015年11月三级真题]

  A.书面形式

  B.默示形式

  C.见证形式

  D.口头形式

  开始考试点击查看答案
• 6关于理财目标的确定原则说法错误的是（ ）。[2010年5月二级、三级真题]

  A.理财目标需要遵守客户意愿

  B.以改善客户财务状况，使之更加合理为主旨

  C.理财目标必须具有现实性

  D.理财目标要具体明确

  开始考试点击查看答案
• 7理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书，一般来说，客户声明不包括（ )。[2010年5月二级、三级真题]

  A.已经完整阅读该方案

  B.信息真实准确，没有重大遗漏

  C.理财师就重要问题进行了必要解释

  D.完全接受该建议书的建议

  开始考试点击查看答案
• 8理财规划师在和客户沟通时做法正确的是（ ）。[2009年11月二级、三级真题]

  A.提问“为什么你打算在60岁退休?”

  B.为节约客户时间一次提问两个问题

  C.提问客户不懂的问题以体现自己的专业

  D.在会谈快结束时进行总结

  开始考试点击查看答案
• 9为了反映客户资产的真实状况，我们需要以客户资产的（ ）为依据。[2009年11月二级、三级真题]

  A.购买成本

  B.市场公允价值

  C.重置成本

  D.沉没成本

  开始考试点击查看答案
• 10如果一个客户性格属于常常改变主意或离题，有丰富的想象力，在做决定的时候有新思路并付诸行动，则根据荣格的心理分析模型，该客户属于（ ）。[2009年11月二级、三级真题]

  A.直觉型

  B.思想型

  C.内在感觉型

  D.外在感觉型

  开始考试点击查看答案