申请发行可交换债券，本次发行偾券金额不超过预备用于交换的股票按 募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于 交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

试卷相关题目

• 1按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。

  A.6个月1年

  B.6个月 6年

  C.1年6年

  D.1年 10年

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• 2( )指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

  A.可交易债券

  B.可分离债券

  C.可转换债券

  D.可交换债券

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• 3下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.赎回条件不同

  D.权利内容不同

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• 4关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间③转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

  A.③④C.②③④

  B.①②D.①②③④

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• 5可转换债券的发行条件包括（ ）。①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性 损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计 箅依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④、

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• 6申请发行可交换偾券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 7下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ )。

  A.发行主体不同

  B.权利载体不同

  C.用于转股的股份来源不同

  D.转股对公司股本的影响不同

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• 8下列不厲于存托凭证对发行人优点的是（ ）。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性

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• 9下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以 规避这些限制

  A.③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 10参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会 ②存券银行③托管银行

  A.①③④ C.②③④④中央存托公司

  B.①②③D.①②③④

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